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发行]添富均衡:更新招募说明书摘要(2014年第1号)
发布日期:2021-12-02 17:04   来源:未知   阅读:

  本基金经2006年6月28日中国证券监督管理委员会证监基金字【2006】125

  证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和

  面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并

  对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管

  理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运

  监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资

  人自依基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人,

  其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受,并按照《基

  金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基

  士。现任东方证券股份有限公司党委书记、董事长。历任中国工商银行股份有限

  公司上海分行长宁支行党委书记、行长兼国际机场支行党支部书记,东方证券股

  肖顺喜先生,董事。国籍:中国,1963年出生,复旦大学EMBA。现任东航

  金控有限责任公司总经理、东航集团财务有限责任公司董事长、东航国际控股(香

  港)有限公司董事长。历任东航期货公司总经理助理、副总经理、总经理,东航

  专业委员)、市委宣传部新闻阅评督查组组长、上海市新闻工作者协会副主席,

  新民国际有限公司董事长、上海外滩画报传媒有限公司董事长、上海文汇新民进

  修学院董事长。历任文汇新民联合报业集团社长、党委副书记,新民晚报社总编

  辑、党委副书记,文汇新民联合报业集团副社长、文汇新民联合报业集团投资公

  司总经理、新民晚报社副总编辑,上海青年报社编辑、记者、部主任、副总编,

  上海三联书店总编辑、沪港三联副董事长,上海文艺出版总社党委书记、副社长、

  院工商管理硕士,复旦大学世界经济系硕士,历任上海证券交易所办公室主任助

  理、上市部总监助理,曾任职于中国证监会创业板筹备工作组,哈佛大学毕业后

  就职于美国道富金融集团(State Street Global Advisor)从事投资和风险管理工作。

  韦杰夫(Jeffrey R. Williams)先生,独立董事。国籍:美国,1953年出生,

  哈佛大学商学院工商管理硕士,哈佛大学肯尼迪政府学院资深访问学者。历任美

  国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长,美国运通银行台湾分行副总裁,台

  湾美国运通国际股份有限公司副总裁,渣打银行台湾分行总裁,深圳发展银行行

  任国务院参事室特约研究员,中国国学中心顾问。曾任上海市委、市政府副秘书

  长,香港上海实业集团董事长,香港上海实业控股有限公司董事长。第九、十、

  杨燕青女士,独立董事,国籍:中国,1971年出生,复旦大学经济学博士。

  现任《第一财经日报》副总编辑,中欧陆家嘴国际金融研究院特邀研究员,《第

  一财经日报》创刊编委之一,第一财经频道高端对话节目《经济学人》栏目创始

  人和主持人,《波士堂》栏目资深评论员。曾任《解放日报》主任记者,《第一财

  经日报》编委,2002-2003年期间受邀成为约翰-霍普金斯大学访问学者。

  现任东航金控有限责任公司总经理助理兼研发中心总经理。曾任职于中国东方航

  空公司总经理办公室,历任东航期货经纪有限责任公司部门经理、副总经理,东

  现任文汇新民联合报业集团投资公司副总经理。历任文汇新民联合报业集团财务

  计师、律师资格。现任东方证券股份有限公司合规总监,上海东方证券资产管理

  有限公司合规总监。历任君安证券南京业务部总经理,国泰君安证券股份有限公

  司江苏区总协调人,国泰君安证券股份有限公司南京太平南路营业部总经理,总

  裁办公室、BPR办公室常务副主任,东吴证券有限责任公司总规划师、副总裁

  现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室总监。曾任职于中国东方航空集团

  林旋女士,职工监事,国籍:中国,1977年出生,华东政法学院法学硕士。

  现任汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部高级经理。曾任职于东方证券股份

  汇添富基金管理股份有限公司综合办公室高级经理。曾任职于罗兰贝格管理咨询

  经济师,中国注册会计师。历任中国人民银行厦门市分行稽核监督处科员,中国

  人民银行杏林支行副行长,中国人民银行厦门中心支行银行管理处处长助理、金

  融机构监管二处副处长,东方证券股份有限公司稽核总部总经理、资金财务管理

  国研究所高级分析师、富国基金管理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理。

  2005年4月加盟汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理、投资总监、

  行软件开发工程师,招银电脑有限公司证券基金事业部负责人,华夏基金管理有

  限公司资深高级经理,招商基金管理有限公司信息技术部总监、总经理助理。2008

  国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理,中国民族证券有限责任公司营业

  格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金管理有限公司、

  招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代表处

  工作,负责投资银行、证券投资研究,以及基金产品策划、机构理财等管理工作。

  韩贤旺先生,国籍:中国。1971年出生,复旦大学经济学博士,16年证券

  从业经验。曾任君安证券有限责任公司分析师、天同证券有限责任公司研究所所

  长助理、行业部经理、国联安基金管理有限公司研究主管、平安资产管理有限公

  叶从飞先生,国籍:中国。1978年出生,南京大学经济学硕士,10年证券

  张晖先生,2006年8月7日至2007年12月18日任汇添富均衡增长股票型证券投

  庞飒先生,2006年8月7日至2010年1月7日任汇添富均衡增长股票型证券投资

  欧阳沁春先生,2007年6月18日至2012年3月2日任汇添富均衡增长股票型证

  陈晓翔先生,2010年1月8日至2012年3月2日任汇添富均衡增长股票型基证券

  苏竞先生,2007年12月17日至2013年11月22日任汇添富均衡增长股票型证券

  截至 2013年 12月末,中国工商银行资产托管部共有员工 176人,平均

  年龄 30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以

  作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998年在国内首家提供

  托管服务以来,秉承 “诚实信用、勤勉尽责 ”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和

  内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行

  资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、

  高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中

  最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会

  保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基

  金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资

  产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII专户资产、ESCROW等门类齐全

  的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为

  各类客户提供个性化的托管服务。截至 2013年 12月,中国工商银行共托管证

  券投资基金 358只。自 2003 年以来,本行连续十年获得香港《亚洲货币》、

  英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、

  注册地址:广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼(4301-4316房)

  办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、

  注册地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层

  办公地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层

  注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、

  01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、

  办公地址:北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层

  本基金应用“由上而下”和“自下而上”相结合的投资策略,通过行业的相对均

  衡配置和投资布局于具有持续增长潜质的企业,在有效控制风险的前提下,分享

  的股票、债券、权证以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。如

  法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序

  本基金采用“由上而下”和“自下而上”相结合的投资方法,适度动态调整资产

  构建核心股票池,深入剖析核心股票池企业的增长逻辑和增长战略,以达到审慎

  国经济发展,包括宏观经济运行周期、财政及货币政策、资金供需情况、证券市

  场估值水平等,采用情景分析法,分析股票、债券、现金三大类资产的预期风险

  收益特征,适时动态地调整其在基金资产的比例,以规避或控制市场系统风险。

  因素的综合分析,将国民经济的行业划分为增长类、稳定类、周期类和能源类,

  并在此基础上根据产业的景气周期和市场的投资特征,采取适度均衡的行业配置

  司盈利增长有较大的潜力;周期类公司受经济周期的影响比一般公司更大,即在

  经济衰退间其盈利比一般公司下降更快,在经济发展期间比一般公司上升更快;

  稳定类公司是指行业受经济周期的影响比一般行业小,收入和利润稳定的公司;

  能源类公司则是会为国民经济提供基础性能源包括石油、天然气、煤的公司,其

  述四个大类行业进行归类。当然这种分类会随着中国经济发展和行业形势变化而

  有所变化,本基金管理人将密切关注和评判宏观经济和行业的变化,对分类进行

  评级并评估细分行业所属的大类行业。细分行业如变更至大类行业的,需要经过

  投资决策委员会讨论通过。在基金实际运作中,基金经理可以在大类行业的比例

  限制范围内,确定每一大类行业配置的具体比例,以获得主动的行业配置回报。

  对中国证券市场四大类行业比例测算,并提交基金经理和投资决策委员会,以便

  他们在投资中进行比例控制。在事中,金融工程小组将每日监控投资组合的行业

  配置比例,将大类行业配置比例作为每日必须跟踪的指标之一,每日报公司投资

  决策委员会成员和督察长。事后,金融工程小组将在定期进行的绩效评估分析中,

  专门分析大类行业配置的效果,向投资决策委员会提交风险绩效报告并提出调整

  般具有业务清晰、战略明确、管理规范、财务透明等特征。具体而言,有以下特

  (1)具有良好的公司治理结构,信息透明,注重公众股东利益和投资者关系,

  长性;在选股中,成长性指标,例如过去三年主营收入增长率、净利润增长率、

  维护核心股票池,进一步通过还原核心股票池企业的增长轨迹来深入把握其竞争

  优势的打造历程和积累,仔细剖析增长战略与竞争优势的契合,以达到审慎精选,

  本基金通过投资于具有持续增长潜质的企业,力求实现持续稳定超越业绩基准的

  立初选股票池,从而缩小研究范围,提高工作效率。剔除的股票包括法律法规和

  公司制度明确禁止投资的股票,包括筹码集中度高且流动性差的股票,涉及重大

  中挑选基本面良好的企业来组成基础股票池,其成份股要求财务稳健透明,管理

  可能深入挖掘基本面情况,获得第一手的详尽资料,并以企业竞争优势为分析核

  心,还原企业的增长轨迹来深入把握其竞争优势的打造历程和积累,仔细剖析增

  长战略与竞争优势的契合,以达到审慎考察其增长的可持续性,精选并中长期投

  动态评估企业价值。同时,由金融工程小组通过流动性测试、压力测试、情景分

  心业务、新兴业务和未来可选机会。企业增长分析应建立在核心业务基础上,在

  长轨迹,深入理解实现增长的业务类型特征及企业行为,从而明了实现企业增长

  的内在逻辑,把握其竞争优势的打造历程和积累。进一步,剖析竞争优势在生产、

  注其三个方面:(1)未来产业格局演变的判断以及新增价值的业务;(2)根据产

  业的方向和自身能力建立起新的业务组合;(3)建立起能够产生价值的新业务模

  分析增长战略的落脚点是其与竞争优势的契合度,企业具备建立在竞争优势基石

  要条件之一是企业有健全的风险控制体系,并被严格执行,同时,企业必须建立

  相对统一的业绩评估及激励体系以保持管理层行为和增长战略目标的一致性,降

  支持保证其实施,同时注重稳健经营的企业才有可持续性的增长潜质,这是本基

  金的股票投资对象,其一般具有业务清晰、战略明确、管理规范、财务透明等特

  gre 为根据上市公司历史财务数据、实地调研、财务模型和其他相关信息预

  行和上市的国债、金融债、企业债和可转债等。此外,市场未来推出的各类固定

  的收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行消极债券投资。利率免疫策略就是

  构造一个恰当的债券组合,使得利率变动导致的价格波动风险与再投资风险相互

  抵消。这样无论市场利率如何变化,债券组合都能获得一个比较确定的收益率。

  的超额收益。本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。利率期限

  结构描述了债券市场的平均收益率水平以及不同期限债券之间的收益率差别,它

  决定于三个要素:货币市场利率、均衡真实利率和预期通货膨胀率。在深入分析

  利率期限结构的基础上,本基金将运用利率预期策略、收益率曲线追踪策略、进

  处于发展阶段,交易制度、债券品种体系和投资者结构也在逐步完善,这些结构

  变化会产生低风险甚至无风险的套利机会。本基金将借助经济理论和金融分析方

  法努力把握市场结构变化所带来的影响,并在此基础上寻求低风险甚至无风险的

  跌风险、实现保值和锁定收益的目的;在个证层面上,充分发掘可能的套利机会,

  理人将投资和研究职能整合,设立了投资研究部,策略分析师、行业分析师、金

  融工程小组和基金经理立足本职工作,充分发挥主观能动性,渗透到投资研究的

  论;行业研究员就行业发展趋势和行业组合的估值比较,会议讨论确定行业评级。

  本基金的业绩比较基准为:沪深 300指数收益率×80%+上证国债指数收益率

  基金管理人可根据投资目标和投资政策的变更,确定新的业绩比较基准,并及时

  公告;二是当市场出现更合适、更权威的比较基准时,本基金管理人有权选择新

  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2014年 1

  月 16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复

  1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券

  1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未

  来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  52.78% 1.07% 51.80% 1.04% 0.98% 0.03%

  31日105.58% 1.96% 129.14% 1.86% -23.56% 0.10%

  31日-45.57% 1.77% -50.88% 2.41% 5.31% -0.64%

  53.27% 1.71% 77.54% 1.62% -24.27% 0.09%

  4.92% 1.40% -9.37% 1.26% 14.29% 0.14%

  -25.47% 1.06% -19.20% 1.04% -6.27% 0.02%

  5.22% 0.96% 6.71% 1.02% -1.49% -0.06%

  11.81% 1.27% -5.57% 1.11% 17.38% 0.16%

  141.03% 1.48% 75.55% 1.55% 65.48% -0.07%

  基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺

  规的规定,从开放式基金财产中计提的一定比例的费用,用于支付销售机构佣金、

  在至少一种指定报刊和网站上公告。公告中应规定计提销售服务费的条件、程序、

  率或基金托管费率等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费率等相关费率须